2002 i Dedicatória Aos meus pais, Maria e Ederaldo, exemplos de determinação, coragem e confiança. Ao Maurício, pelo amor, apoio nos momentos necessários e pela motivação para a realização deste trabalho. ii Agradecimentos Agradeço a todos que colaboraram para a realização deste trabalho. Ao professor Dr. Edmundo Escrivão Filho, pela orientação, pelo apoio e profissionalismo, pelos ensinamentos fundamentais e pela amizade demonstrada nestes anos de convivência. À FAPESP, pelo financiamento desta pesquisa. Às professoras Dras. Helena e Rosângela, pelas sugestões e críticas que muito contribuíram para o resultado final deste trabalho. À amiga Márcia, pela amizade e força e pelo carinho. À Ana Maria, pela grande ajuda na revisão gramatical deste trabalho e pelo apoio e pela motivação demonstrados desde que foi iniciado. Agradeço também ao Renato, que sempre esteve ao meu lado em todos os momentos. Às minhas irmãs Vânia e Sandra, que muito me incentivaram para a realização e conclusão desta pesquisa. Aos amigos do departamento, Silvana, José Luís,

No abstract

Os aspectos organizacionais e a mortalidade da pequena empresa: descrição dos fatores relevantes no setor de varejo de vestuário O objetivo deste artigo é descrever os fatores de mortalidade relacionados aos aspectos organizacionais da pequena empresa e a mudança de importância desses fatores ao longo dos estágios do ciclo de vida. As pesquisas sobre mortalidade de pequenas empresas ignoram suas especificidades e o estágio do ciclo de vida no momento do encerramento. Foram estudadas sete empresas do varejo de vestuário. Os dados foram coletados por meio de entrevistas e documentos e analisados por meio da técnica de análise de conteúdo. A importância dos fatores relacionados à tecnologia, estrutura organizacional e planejamento variou ao longo dos estágios do ciclo de vida da empresa. Palavras-chave: Aspectos organizacionais. Mortalidade da pequena empresa. Varejo. Vestuário.The objective of this paper is to describe the mortality factors related to the organizational aspects of the small company and the change in the importance of these factors throughout the stages of the life cycle. Research on small business mortality ignores its specificities and the stage of the life cycle at the time of closure. Seven retail clothing companies were studied. The data were collected through interviews and documents and analysed through the technique of content analysis. The importance of factors related to technology, organizational structure and planning varied throughout the stages of the company's life cycle.

Não há um consenso teórico e prático quanto à importância da estratégia de diversificação no modelo de criação de valor da empresa. O objetivo deste estudo é analisar os resultados das principais pesquisas acadêmicas neste tema, avalia-se o efeito da diversificação evidenciada na literatura na expectativa de oferecer um framework capaz de aumentar a compreensão da controversa relação entre diversificação e criação de valor. A amostra abrange 38 artigos publicados nos últimos 21 anos (1996 e 2017) em periódicos indexados à plataforma Web of Science. A análise dos artigos envolve a estratificação qualitativa que delineia o perfil das pesquisas nesta temática. Em adição, emprega-se a análise de conteúdo nos artigos a partir das categorias centrais presentes na literatura. A compreensão resultante desse estudo é que o efeito da diversificação não se apresenta como inicialmente planejado, pois os fatores como governança corporativa, legislação, aprendizagem, assimetria de informações, restrições financeiras influenciam o processo de criação de valor e nem sempre são considerados nas estratégias de diversificação.  There is neither theoretical nor practical consensus on the importance of the diversification strategy on the value creation model of the company. The goal of this study is to analyze the results of the main academic researches in this subject; the effect of the diversification evidenced in the literature is evaluated in the expectation of offering a framework capable of increasing the understanding of the controversial relation between diversification and value creation. The sample includes 38 articles published in the last 21 years (1996 to 2017) in journals indexed to the Web of Science platform. The analysis of the articles involves the qualitative stratification that outlines the profile of the researches in this theme. In addition, it is used the content analysis in the articles from the central categories present in the literature. The resulting understanding of the study is that the effect of diversification is not presented as initially planned, since factors such as corporate governance, legislation, learning, information asymmetry and financial constraints all influence the value creation process and they are not always considered in the strategies of diversification.

ResumoAs pequenas empresas de base tecnológica têm a inovação como uma constante em sua gestão. Entretanto, possuem especificidades que influenciam o seu processo de formação de estratégias e as suas práticas de inovação. Acrescente-se que, muitas das Empresas de Base Tecnológica [EBT] iniciam suas atividades amparadas pelo suporte de uma incubadora e, após o período de incubação, deixam de compartilhar da infraestrutura e da sinergia proporcionada pelo programa. Então, o objetivo desse artigo é identificar as práticas de inovação e o processo de formação de estratégias das EBT nos períodos de incubação e de pós-incubação. Para tanto, foi realizado um estudo multicasos em quatro EBTs, caracterizado como qualitativo e exploratório. Os resultados apontam que as EBT dependem da inovação, sobretudo a tecnológica, para o seu crescimento e desenvolvimento. Além disso, há uma tendência à formalização das práticas de inovação consoantes com o processo de formação de estratégias. Nas primeiras fases da empresa, as empresas apresentam processos informais, estratégias emergentes e encontram-se abertas à inovação. Com a maturidade administrativa, as EBT passam a contar com uma estrutura, sistemas e controles mais rígidos e com um processo de formação de estratégias formal e deliberado. Estas características no processo de gestão e de formação de estratégias afetam as suas práticas de inovação, que se distinguem nos períodos de incubação e de pósincubação. Palavras-chave:Estratégia. Pequena empresa. Inovação. Empresa de base tecnológica. Incubação. AbstractThe small technology-based companies have innovation as a constant in their management. However, they have specificities that influence their process of strategy formation and their innovation practices. Also, many of the technology-based companies [TBC] start their activities supported by an incubator and, after the incubation period, fail to share the infrastructure and synergy provided by the program. Then, the purpose of this article is to identify the innovation practices and the process of TBC strategies formations in the incubation and post-incubation periods. As methodology was used a multicase study was carried out in four TBCs, characterized as qualitative and exploratory. The results indicate that TBC depend on innovation, especially on technology, for its growth and development. In addition, there is a tendency to formalize innovation practices consonant with the process of strategy formation. In the early stages of the company, companies present informal processes, emerging strategies and are open to innovation. With administrative maturity, the TBCs have a more rigid structure, systems and controls and a formal and deliberate process of strategy creation. These characteristics in the process of management and strategy creation affect their innovation practices, which are distinguished in the incubation and post-incubation periods.As empresas de base tecnológica [EBT] constituem uma categorização do universo empresarial que recorta transversalmente as classifi...

ResumoO objetivo desse trabalho foi analisar o período de incubação e pós-incubação das pequenas empresas de base tecnológica. Acrescente-se que muitas EBT de pequeno porte iniciam suas atividades em incubadoras de empresas. Incubadoras de empresas são entidades promotoras de empreendimentos inovadores. A incubadora de empresas tem por objetivo oferecer suporte a empreendedores para que eles possam desenvolver ideias inovadoras e transformá-las em empreendimentos de sucesso. Para tanto, oferecem infraestrutura e suporte, por meio de orientação aos empreendedores quanto à gestão, entre outras questões essenciais ao desenvolvimento de uma empresa. Muitas EBT iniciam suas atividades amparadas pelo suporte de uma incubadora de empresas e, após um determinado período, desempenham suas atividades sem a sinergia proporcionada pela estrutura (física e de negócios) da incubadora. Para atingir o objetivo proposto foi realizado um estudo multicasos em 04 empresas de base tecnológica situadas em São Carlos-SP, caracterizado como qualitativo e exploratório. Na coleta de dados foram realizadas entrevistas junto aos gestores das empresas e ao gestor da incubadora. A incubação é outro aspecto relevante no contexto de desenvolvimento dessas empresas, devido a serem criadas por pessoal altamente qualificado e de formação técnica, as empresas passam por dificuldades e crises, advindas de problemas administrativos e gerenciais. Com os benefícios oferecidos pela incubadora de empresas, as EBT conseguem sanar tais dificuldades e obter uma orientação específica de mercado. A sinergia encontrada na incubadora também é motivo de destaque. O ambiente em que encontram é favorável para o desenvolvimento de novas práticas. Nas empresas graduadas, percebe-se uma maior maturidade administrativa, afetando o processo de criação de estratégias e as práticas de inovação que tendem a ficar mais formais. Pretendeu-se colaborar para diminuir a lacuna existente sobre o período de incubação das pequenas empresas de base tecnológica, à medida que se propõe considerar as especificidades das pequenas empresas. Palavras-chave: incubação; pós-incubação; estratégia; pequena empresa; inovação; empresa de base tecnológica. AbstractThe purpose of this paper was to analyze the period of incubation and post-incubation in technology based small business (EBT). It should be added that many small EBT begin their activities in business incubators. Business incubators are organizations that promote innovative projects. The business incubator is designed to provide support to entrepreneurs so that they can develop innovative ideas and transform them into successful enterprises. To do so, provide infrastructure and support through guidance to entrepreneurs on management, among other key issues for the development of a company. Many EBT begin their activities supported by the support of a business incubator and, after a certain period, perform their activities without the synergy provided by the structure (physical and business) of incubator. To achieve this purpose it ...

Purpose-Innovation is a constant attribute in the management processes of technology-based companies (TBCs), mostly small and young, and plays a relevant role in their competitiveness and survival. However, the authors assumed that the characteristics of innovation practices differ between incubated and post-incubated companies, in such aspects as formality, type, posture and strategy. The purpose of this paper is to report the innovation practices identified in small TBCs in the incubation and post-incubation periods (graduate companies). Design/methodology/approach-To achieve the purpose, the authors carried out a multiple case study with four TBCs, two incubated and two post-incubated (graduate); the study was qualitative and exploratory, and the authors collected data with their managers. Findings-The results show that these companies have high levels of innovation, which is a determinant factor for their presence in the business market; they create technological innovations in products and services, mostly incremental, such as improvements in existing products or reduction of internal costs of manufacturing. In addition, the results also show important features of the innovations, such as the interaction with other incubated companies and with universities and research centers. Originality/value-The authors conclude that there were changes in innovation practices, in the transition from incubated to graduate companies, such as the formalization of processes, a shift in focus toward the customer and an increase in resources and in projects' relevance.

Neste artigo objetivou-se propor uma abordagem analítico-metodológica para se compreender o processo da estratégia em governos municipais no Brasil sob dois níveis que se complementam. O primeiro nível corresponde a estudos longitudinais para a apuração em termos comparados entre governos e em distintos períodos quanto ao grau de compliance dos Planos Plurianuais (PPAs) na estruturação e na execução orçamentárias e à qualidade dos seus elementos estratégicos no que se refere a objetivos, justificativas, metas físicas e financeiras e a indicadores de políticas públicas e de gestão. Trata-se de uma proposta analítica sobre um tema cuja produção acadêmica nacional carece de sistematização, categorias analíticas ou taxonômicas. O segundo nível – estudos de caso em profundidade – direciona-se para a análise dos processos de aprendizado institucional, de conflito e cooperação entre instâncias políticas e administrativas, de transformação, adaptação ou enraizamento de práticas organizacionais de caráter estratégico e de movimentos estratégicos frequentes versus acomodação a ditames e processos rígidos pelos PPAs. Essa segunda apreciação propositiva realiza-se em análises de dimensões como: ação/nuance de governo, liderança(s) institucional(is) e memória institucional, permeabilidade organizacional aos cidadãos, ciclo político-eleitoral, mensuração de necessidades e recursos, alternativas de recursos financeiros e mecanismos de gestão tático-operacional e de projetos. A principal contribuição que se pretende é a instituição de uma agenda de pesquisa sobre gestão estratégica no setor público brasileiro em governos subnacionais, com o preenchimento de lacunas na produção acadêmica sobre PPAs e no estabelecimento de variáveis compreensivas dos contornos político-administrativos e de elementos de empoderamento da estratégia na administração pública municipal.Palavras-chave: Estratégia. Governos municipais. Plano Plurianual (PPA). Abstract This paper proposed a methodological and analytical approach to comprehend the strategic process in municipal governments in Brazil under two complementary levels of studies. The first one refers to longitudinal studies to verify, in compared perspective of different governments and political terms, in what extent “Pluriannual Plans (PPAs)” are complied to the annual budgetary construction and execution, as well as the quality of its strategic elements, such as general and specific objectives, justifications, goals, and management and policy indicators. It is an analytical proposal in an area of studies lacking in systematization, and in taxonomic and analytical categories. The second level – in depth case studies – engages into the analysis of institutional learning, conflict and cooperation between administrative and political agencies, rooting, adaptive and transformative organizational strategic practices, and frequent strategic movements versus PPA’s rigid processes accommodation. This second level of appreciation offers studies on dimensions such as: government actions/nuances, institutional leadership and institutional memory, organizational permeability to citizens, political cycles, resources and needs measurements, efforts on financing designed policies, and tactical-operational and project oriented mechanisms of management. The main intended contribution is to create a research agenda related to strategic management in the Brazilian subnational governments, filling gaps in the academic production about PPAs and establishing understandable and comprehensive variables of political-administrative outlines, and elements of municipal strategic empowerment.Keywords: Strategy. Municipal governments. Pluriannual Plan (PPA)