La efectividad de los criminal compliance programs como objeto de prueba en el proceso penal

Abstract

En algunos países pertenecientes a la tradición del civil law, tales como España, Italia y Chile, sólo recientemente se ha regulado la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Como consecuencia, surgen ciertas obligaciones de autorregulación para las empresas, que se ven fuertemente incentivadas a implementar programas de prevención y detección de delitos para evitar incurrir en responsabilidad por los delitos cometidos por sus agentes. A la luz de este nuevo escenario legal, en una primera parte de este artículo, se analizarán los elementos que debe contener un programa de cumplimiento penal para ser considerado eficaz, de tal forma que su implementación efectiva en la organización permita a la empresa quedar exenta de responsabilidad. En segundo lugar, el análisis se centrará en la cuestión clave de cómo probar la eficacia de tales programas en el proceso penal, esto es, en determinar qué medios de prueba son idóneos a tal fin, quién tiene la carga de probar la vigencia y la eficacia de tales programas en la organización y quién debe sufrir las consecuencias de la falta o la insuficiencia de la prueba.Palabras clave: Programas de cumplimiento eficaces, responsabilidad penal de empresa, proceso penal, medios de prueba, carga de la prueba.

Programas De Compliance E Blockchain: Estudo Da Arte Sobre as Publicações Dos Construtos

“…Neste aspecto, os programas de compliance são descritos como medidas sistemáticas de prevenção e detecção de infrações penais praticadas por colaboradores, visando impedir que condutas antiéticas aconteçam, ou, caso não seja possível evitá-las, reduzir os efeitos legais da prática ilícita ou até mesmo isentar a organização desta responsabilidade. (Neira Pena, 2016); (Schiappacasse & Pilar, 2019); (Ruhnka & Börstler, 2000) Os programas de compliance surgiram como uma exigência dos Estados-membros da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), pois a convenção contra a corrupção de agentes públicos estrangeiros em transações internacionais recomenda a sua implantação, como parte da política pública de combate à corrupção e lavagem de dinheiro. Sua implementação e efetividade devem ser consideradas como base para avaliação da responsabilidade e culpa das pessoas jurídicas, na ocorrência de atos ilícitos criminais cometidos por seus gestores.…”