Cartel Criminalization and the Challenge of 'Moral Wrongfulness'

Abstract

There is considerable debate at present, particularly in the Member States of the European Union, concerning the necessity and appropriateness of imposing custodial sentences upon individuals who have engaged in cartel activity. The vast majority of those contributing to this debate have focused on the punishment theory of (economic) deterrence. Little room is devoted to the punishment theory of retribution or to consideration of the 'moral wrongfulness' of cartel activity. This article posits that the issue of 'moral wrongfulness' is a central issue in the debate on cartel criminalization, irrespective of whether it is deterrence theory or retribution theory that informs the debate. By employing a norms-based approach, this article then examines the extent to which cartel activity can indeed be interpreted as conduct that is 'morally wrong' due to its violation of the moral norms against stealing, deception and/or cheating. By doing so, this article not only challenges traditional views of the nature of cartel activity but also provides scholars, legislatures and policymakers with specific analyses which are crucial to a decision whether to justify (or indeed to oppose) the introduction and maintenance of criminal cartel sanctions.

Section 47 of theEnterprise andRegulatoryReformAct 2013: A FlawedReform of theUKCartel Offence

“…A two‐part test to be used to determine ‘dishonesty’ was set out in R v Ghosh ( Ghosh ). Although Ghosh concerned the Theft Acts, the Ghosh test for ‘dishonesty’ has been deemed to be of general application in the criminal law of England and Wales. Unsurprisingly then, the case of R v George and others expressly established that the Ghosh test applied to the definitional element of ‘dishonesty’ contained in the original cartel offence.…”

Cartels from Three Perspectives: Neoclassical, Behavioral and Ethical

“…Omówiono behawioralne odstępstwa od neoklasycznej teorii optymalnego zniechęcania. W trzeciej części artykułu pokazano m.in., że działania karteli mają nie tylko wymiar czysto ekonomiczny, ale łamią one normy społeczne i mogą zostać uznane za moralnie złe [Whelan, 2013].…”

“…W literaturze można odnaleźć opracowania podkreślające negatywny moralnie charakter działań kartelowych [Stucke, 2006;Beaton-Wells, 2007;MacCulloch, 2012;Whelan, 2013]. Klein [1999] praktyki takie określa krótko "kradzieżą dokonaną przez dobrze ubranych złodziei".…”

“…Działania kartelowe są zwyczajnym przestępstwem przeciwko mieniu -jak kradzież z włamaniem albo kradzież rozbójnicza -tyle tylko, że charakteryzującym się dużą większą szkodliwością gospodarczą czynu [Whelan, 2013]. Whelan [2013] uważa, że działalność karteli stanowi wyjątkowy przykład łamania norm społecznych (i prawnych), ponieważ jednocześnie nosi znamiona kradzieży (ang. stealing) oraz oszustwa (zarówno w sensie angielskiego pojęcia deception 11 , jak i cheating 12 ).…”

“…Ponadto warto 13 W ostatnich latach rośnie znaczenie konsumenta w europejskim prawie kartelowym [Hutchings i Whelan, 2006]. Konsumenci są ośmielani przez europejskie i narodowe instytucje do wnoszenia spraw do sądu i ubiegania się o odszkodowania za straty powstające w wyniku działania karteli [Whelan, 2013]. pamiętać, że ekonomia neoklasyczna przyznaje pierwszeństwo tzw.…”