Anotações Acerca Do Sistema Financeiro Brasileiro, Mercado De Capitais E a Regulamentação Do Invested-Based Crowdfunding No Brasil

Lupi, André Lipp Pinto Basto; Knoerr, Viviane Côelho De Séllos; Oliveira, Juliano Siqueira De

doi:10.21902/adminrev.2316-7548.v3i17.4043

Adm. de Empr. em Rev.

2019

DOI: 10.21902/adminrev.2316-7548.v3i17.4043

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Anotações Acerca Do Sistema Financeiro Brasileiro, Mercado De Capitais E a Regulamentação Do Invested-Based Crowdfunding No Brasil

André Lipp Pinto Basto Lupi¹,

Viviane Côelho De Séllos Knoerr²,

Juliano Siqueira De Oliveira³

Abstract: O presente artigo pretende analisar a regulamentação do crowdfunding de investimento, trazida pela Instrução CVM 588 de 14 de julho de 2017. Para tanto, trata dos parâmetros que regulam o sistema financeiro e sua segmentação em quatro grandes mercados para depois tratar do funcionamento do mercado de capitais. A partir deste ponto, aborda o papel da Comissão de Valores Mobiliários na condição de entidade supervisora do mercado de capitais, para que culminar com a análise técnico-jurídica da Instrução CVM 588/2… Show more

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Benefícios do Compliance e da gestão de riscos

Silva¹

2021

Revista Científica Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento

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O Compliance é um programa que visa proteger as organizações da ocorrência de fraudes financeiras, corrupção, comportamentos e/ou condutas inadequadas de empregados a elas vinculados, evitando que sua boa reputação e solidez financeira sejam abaladas. Trata-se de uma ferramenta cuja finalidade é instituir regras, normas e diretrizes para os processos internos dentro das organizações. Foi desenvolvida nos Estados Unidos em 1970, tendo suas práticas transformadas em instituto legal, mediante a promulgação da Lei Pioneira de Combate à Corrupção FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), motivada pelo Caso Watergate, que envolveu o então presidente Richard Nixon e membros de seu governo, mediante o pagamento de propinas em pesquisas a favor de sua reeleição. Neste contexto, o presente artigo, tem como questão norteadora: como os benefícios oferecidos pelo programa de Compliance e Gestão de Riscos colaboram para reduzir os riscos de fraudes, ilícitos e corrupção dentro de organizações? O objetivo deste estudo foi apresentar os benefícios proporcionados pela adoção do programa de Compliance e Gestão de Riscos em empresas públicas e privadas, em seus processos internos e relações com seu segmento de atuação, e como colaboram para a mitigação de fraudes. Foi adotada como metodologia a pesquisa bibliográfica, discorreu sobre os benefícios ocasionados por programas de prevenção de fraudes. Verificou-se que os programas de compliance e gestão de riscos trazem efetivos benefícios de proteção de riscos, mitigando fraudes e corrupção, aliados às novas soluções de Governança em Tecnologia da Informação (TI), como o Enterprise Governance, Risk Management and Compliance (EGRC).

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Benefícios do Compliance e da gestão de riscos

Silva¹

2021

Revista Científica Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento

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Beneficios del cumplimiento y gestión de riesgos

Silva¹

2021

Revista Científica Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento

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El cumplimiento es un programa que tiene como objetivo proteger a las organizaciones de la ocurrencia de fraude financiero, corrupción, comportamiento inapropiado y/o conducta de los empleados vinculados a ellas, evitando que su buena reputación y solidez financiera se vea socavada. Es una herramienta cuyo propósito es establecer reglas, estándares y lineamientos para los procesos internos dentro de las organizaciones. Fue desarrollado en los Estados Unidos en 1970, y sus prácticas se transformaron en un instituto legal, a través de la promulgación de la Ley Pionera FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), motivada por el caso Watergate, que involucró al entonces presidente Richard Nixon y miembros de su gobierno, mediante el pago de sobornos en investigaciones a favor de su reelección. En este contexto, este artículo tiene como pregunta orientadora: ¿cómo colaboran los beneficios que ofrece el programa de Cumplimiento y Gestión de Riesgos para reducir los riesgos de fraude, actos ilícitos y corrupción dentro de las organizaciones? El objetivo de este estudio fue presentar los beneficios que brinda la adopción del programa de Cumplimiento y Gestión de Riesgos en empresas públicas y privadas, en sus procesos internos y relaciones con su segmento de actividad, y cómo colaboran para mitigar el fraude. Se adoptó como metodología la investigación bibliográfica, discutiendo los beneficios que generan los programas de prevención del fraude. Se descubrió que los programas de cumplimiento y gestión de riesgos brindan beneficios efectivos en la protección de riesgos, mitigando el fraude y la corrupción, junto con nuevas soluciones de gobernanza de Tecnología de la Información (TI), como la Enterprise Governance, Risk Management and Compliance (EGRC).

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Avantages de la conformité et de la gestion des risques

Silva¹

2021

Revista Científica Multidisciplinar Núcleo do Conhecimento

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La conformité est un programme qui vise à protéger les organisations contre la fraude financière, la corruption, le comportement et/ou l’inconduite des employés qui leur sont liés, empêchant ainsi leur bonne réputation et leur solidité financière d’être ébranlées. Il s’agit d’un outil dont le but est d’établir des règles, des normes et des lignes directrices pour les processus internes au sein des organisations. Il a été développé aux États-Unis en 1970, et ses pratiques ont été transformées en un institut juridique, grâce à la promulgation de la loi pionnière contre la corruption FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), motivée par l’affaire du Watergate, qui impliquait le président de l’époque, Richard Nixon, et des membres de son administration, en payant des pots-de-vin dans des enquêtes en faveur de sa réélection. Dans ce contexte, cet article a pour question principale: comment les avantages offerts par le programme de conformité et de gestion des risques collaborent-ils pour réduire les risques de fraude, d’illicite et de corruption au sein des organisations ? L’objectif de cette étude était de présenter les avantages offerts par l’adoption du programme de conformité et de gestion des risques dans les entreprises publiques et privées, dans leurs processus internes et leurs relations avec leur secteur d’activité, et comment elles collaborent pour atténuer la fraude. La méthodologie a été adoptée comme une recherche bibliographique, et il s’agissait des avantages causés par les programmes de prévention de la fraude. Il a été constaté que les programmes de conformité et de gestion des risques apportent des avantages efficaces en matière de protection contre les risques, atténuant la fraude et la corruption, combinés à de nouvelles solutions de gouvernance des Technologies de l’Information (TI), telles que la Enterprise Governance, Risk Management and Compliance (EGRC).

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